Amerykańskie organy regulacyjne właśnie nałożyły na Wells Fargo i 10 dodatkowych firm grzywnę w wysokości pół miliarda dolarów za powszechne niepowodzenie w prowadzeniu dokumentacji.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oraz Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ogłosiły zarzuty w wysokości 549 mln USD przeciwko Wells Fargo, Bank of Montreal, BMO Capital Markets Corp., BNP Paribas, Société Générale i Wedbush Securities. Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities i SG Americas Securities.
Najwyższa Rada Edukacji On mówi Że firmy i ich pracownicy nie utrzymywali odpowiedniej komunikacji elektronicznej do tego stopnia, że naruszył przepisy dotyczące papierów wartościowych.
Regulator twierdzi, że jego dochodzenie ujawniło długotrwałą komunikację „poza kanałem” we wszystkich firmach między pracownikami za pośrednictwem iMessage, WhatsApp i Signal na temat działalności ich pracodawców.
Według SEC „znacząca większość” tych komunikatów, z naruszeniem federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, nigdy nie została zarejestrowana.
„[The firms] Ustalili, że ich zachowanie naruszyło przepisy federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych w zakresie prowadzenia dokumentacji, zgodzili się zapłacić łączną karę w wysokości 289 milionów USD, jak opisano poniżej, i rozpoczęli wdrażanie ulepszeń w swoich zasadach i procedurach zgodności w celu rozwiązania tych naruszeń.
CFTC przyniosło to samo opłaty przeciwko BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo i Bank of Montreal z osobnymi grzywnami w wysokości odpowiednio 75 mln USD, 75 mln USD, 75 mln USD i 35 mln USD.
Grewal, dyrektor Wydziału Wykonawczego SEC,
„Zgodność z wymogami federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych w zakresie ksiąg i rejestrów ma zasadnicze znaczenie dla ochrony inwestorów i dobrze funkcjonujących rynków. Do tej pory komisja złożyła 30 pozwów egzekucyjnych i nałożyła grzywny w wysokości ponad 1,5 miliarda dolarów, aby przekazać tę fundamentalną wiadomość. Chociaż niektórzy brokerzy, dealerzy i doradcy Niezależnie od tego, czy inwestorzy odpowiedzieli na tę wiadomość, czy zgłoszono naruszenia lub ulepszono wewnętrzne polityki i procedury, dzisiejsze działania przypominają nam, że wielu nadal nie …
Oto trzy wskazówki dla tych firm, które jeszcze tego nie zrobiły: raport własny, współpraca i poprawianie. Jeśli zastosujesz się do tego przewodnika, uzyskasz lepszy wynik, niż gdybyś czekał, aż się z Tobą skontaktujemy”.
Grzywny są ostatnimi z serii, które mają zostać zapłacone przez tradycyjne instytucje finansowe.
W zeszłym miesiącu Credit Suisse został ukarany grzywną w wysokości ponad ćwierć miliarda dolarów za swoje powiązania z Billem Hwangiem, inwestorem, który stracił prawie 20 miliardów dolarów w ciągu kilku godzin z powodu skrajnie ekstremalnej dźwigni finansowej i złych transakcji.
Nie przegap — zarejestruj się, aby otrzymywać powiadomienia e-mail prosto na swoją skrzynkę odbiorczą
Sprawdź akcję cenową
Podążaj za nami ŚwiergotI Facebook I kabel
Surfuj po The Daily Hodl Mix
& nbsp
Zastrzeżenie: Opinie wyrażone w The Daily Hodl nie są poradami inwestycyjnymi. Inwestorzy powinni dołożyć należytej staranności przed dokonaniem jakichkolwiek inwestycji wysokiego ryzyka w bitcoiny, kryptowaluty lub aktywa cyfrowe. Należy pamiętać, że Twoje transfery i transakcje są na własne ryzyko, a wszelkie straty, które możesz ponieść, ponosisz na własną odpowiedzialność. Daily Hodl nie zaleca kupowania ani sprzedawania żadnych kryptowalut ani aktywów cyfrowych, ani też nie jest doradcą inwestycyjnym. Należy pamiętać, że The Daily Hodl angażuje się w marketing afiliacyjny.
Wygenerowany obraz: W połowie podróży
„Nieuleczalny student. Społeczny mediaholik. Niezależny czytelnik. Myśliciel. Alkoholowy ninja”.
More Stories
Tworzą się długie kolejki, a frustracja rośnie, gdy Kubie kończą się pieniądze
UAW podpisuje w ostatniej chwili umowę z Daimler Truck, aby uniknąć strajku
Samolot Boeing Delta Air Lines wpadł w awaryjny poślizg w powietrzu po starcie z lotniska JFK